云南生物谷藥業股份有限公司（以下簡稱“生物谷”）的上一次“首個”，發生在2021年11月15日。那一天，算是生物谷的高光時刻，它是云南省首個登陸北交所上市的企業。
短短半年，生物谷又創了個“首個”。這次的“首個”是因為公司實控人遭立案調查，生物谷也成為北交所開市以來首個被立案調查的公司。
一個月內兩度遭“點名”三度被問詢
5月24日晚，生物谷公告稱，因公司控股股東及實際控制人涉嫌信息披露違法違規，證監會對控股股東深圳市金沙江投資有限公司（以下簡稱“金沙江”）實際控制人林艷和立案。
生物谷在公告中稱，本次立案調查對象為公司控股股東、實際控制人，未對公司生產經營、財務方面產生重大不利影響。同時，公司也不存在因本次處罰而被終止上市的風險。
值得注意的是，因控股股東資金占用、股權質押高企、經營業績等問題，生物谷在一個月內三度遭交易所問詢。
4月29日，生物谷公告顯示，因公司控股股東金沙江投資違規占用資金問題，收北交所問詢函。
4月29日，生物谷披露，其控股股東深圳市金沙江投資有限公司通過上市公司委托第三方機構理財的方式累計占用公司資金2.77億元，該筆資金贖回延期。北交所要求生物谷說明被占用資金是否涉及募集資金，金沙江投資償還占用資金來源和時間安排，以及上市公司內部控制制度是否存在重大缺陷等問題。
5月5日，云南證監局公布關于對深圳市金沙江投資有限公司采取責令改正措施的決定，就該公司占用生物谷資金行為要求整改。
5月11日，生物谷再次因股權質押高企問題收問詢函。當天，生物谷披露了股權質押公告，當晚即收到北交所問詢函。據公告，公司實際控制人、股東林艷和質押生物谷股票21550000股，占公司總股本的16.84%，占其持有生物谷股份的100%。公司控股股東金沙江投資質押生物谷股票18288719股，占公司總股本的14.29%，占其持有生物谷股份的60.97%。上述股份均質押給金沙江第二大股東海國新動能。對此，北交所要求生物谷說明在金沙江尚未償還資金占用款、林艷和提供連帶責任擔保的情況下，林艷和受讓海國新動能持有金沙江27.52%股權的原因及合理性，說明本次股票質押是否影響資金占用款的償還等問題。
5月20日，生物谷再次收到北交所下發的《關于對云南生物谷藥業股份有限公司的年報問詢函》，涉及經營業績、銷售費用和預提費用、應收賬款、在建工程等10大方面的問題。
問詢函件中還提到了公司是否存在商業賄賂的問題。數據顯示，生物谷去年銷售費用3.18億元，其中，市場費用為2.98億元，于是生物谷被問詢問在市場推廣過程中是否存在商業賄賂行為。
股價曾因搭上“千金藤素”暴漲
生物谷成為北交所首個被立案調查的企業，該消息傷了眾多投資者的心。畢竟，上一次生物谷被眾多媒體關注，還是它作為云南省首家登陸北交所上市公司的時候。
生物谷主要從事以中成藥為主的藥品研產銷，主導產品為燈盞生脈膠囊和燈盞細辛注射液。今年4月，生物谷披露2021年年報，這也是該公司登陸北交所后發布的第一份年報。年報顯示，公司實現營業收入5.66億元，同比增長25.45%，實現凈利潤8349萬元，同比增長11.41%。兩大主導產品為生物谷貢獻了近98%的營收。2021年，燈盞生脈膠囊實現營收3.71億元，燈盞細辛注射液實現營收1.82億元。
查詢生物谷上市以來的股價走勢可以發現，生物谷的股價曾在今年5月中旬出現一波高漲。這波上漲與“千金藤素抑制新冠病毒”的消息密切相關。數據顯示，生物谷5月9日收盤價為7.53元股，此后其股價逐步攀升并在5月17日達到最高點13.30元股。東方財富Choice數據顯示，5月9日以來，生物谷股價累計漲幅達28.08%。
5月16日，生物谷發布異動公告時表示，公司于2002年11月16日取得千金藤素片的注冊批件，并于2004年4月生產銷售。因公司專注于燈盞花系列產品，2004年后未再繼續生產千金藤素片。公司具備生產千金藤素片的設備和技術條件，且2020年4月28日獲得該藥品再注冊件，藥品批準文號有效期至2025年。由于近兩年未生產銷售該產品，恢復生產時，需向云南省藥品監督管理局提出現場檢查申請，經云南省藥品監督管理局現場審核合格后方可上市銷售。
上述消息發布后生物谷股價也隨之大幅回調。
當生物谷實控人涉信披違法違規被立案消息一出，股價立即有反應。截至5月25日收盤，生物谷報收9.35元股，跌幅為3.61%，總市值11.97億元。再到5月31日收盤，生物谷報收8.21元股，總市值業跌至10.51億。
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